记者4月8日从最高人民检察院获悉，第二期企业合规改革试点工作已于近日启动，试点范围扩大至北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）。这些省级检察院可根据本地情况，自行确定1至2个设区的市级检察院及其所辖基层院作为试点单位。 开展企业合规改革试点工作，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓 ……

2021-04-12

加强企业合规管理、促进企业对不当行为进行自我监督与管理是市场经济条件下企业长期健康发展的必然要求，也是企业完善治理体系，实现依法治企的有效方式。近日发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》（以下简称“十四五”规划纲要）中，有两处明确提到了企业要强化合规。 北京新世纪跨国公司研究所副所长丁继华在接受中国经济时报记者采访时表示，“十四五”规划纲 ……

2021-03-17

指南说明：随着各省国资委陆续颁布本辖区内的国有企业合规管理指引，地方国企合规管理体系建设进入攻坚期，北京德和衡律师事务所合规管理业务部参照合规管理最佳实践模式，根据国企的特点起草《国有企业合规管理体系建设指南》，以供各省国有企业参考。 01体系建设概述 1.1国企合规管理体系建设是一个为防范各种合规风险，将“对合规义务的主动遵守”融入到企业全部经营管理活动的管理体系构建过 ……

2021-02-04

一、“合规”是什么？ “合规”一词本源于银行、金融领域，从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。《商业银行合规风险管理指引》把合规定义为商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。但随着企业法律风险防范意识的增强，“合规”一词也逐渐由金融行业拓展到其他各个行业或领域，具有了广泛的适用性。 企业内控制度体系是现代企业制度的 ……

2021-01-04

12月18日，市国资委召开全市国有企业法治工作暨合规管理试点启动会议，总结今年以来全市国有企业法治工作情况，分析存在问题，安排部署下步工作任务，启动市属国有企业合规管理试点工作。市国资委四级调研员战百仁出席会议并讲话，各区县国资监管机构分管负责人、政策法规科科长，市属各国有企业分管负责人和法务工作部长参加会议。 会上宣读了《日照市市属国有企业合规管理试点工作方案》，岚山区国资局、五 ……

2020-12-23

上海12月1日讯（记者沈则瑾）近日，《经营者竞争合规指南》上海市地方标准正式发布，并将于明年3月1日起实施。这是全国首个引导企业全方位开展竞争合规建设的推荐性地方标准，是上海强化竞争政策实施试点的最新成果，不仅促进国内反垄断法律法规的全面实施，同时对接国际规制环境，有望成为上海标准国际应用的范例。 今年9月1日，上海发布强化竞争政策实施试点11条措施，试点经营者集中反垄断审查制度， ……

2020-12-02

杜国功（作者系国务院国资委研究中心党委副书记、纪委书记） 党的十九届四中全会决定指出：“建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家是坚持和发展中国特色社会主义的内在要求。”合规管理是以有效防范化解合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价和合规培训等有组织、有计划的管理活动。推动央企全面加强合规管理工作 ……

2020-04-03

新冠肺炎疫情发生以来，针对企业面临的生产经营环境更加复杂、法律合规风险日益凸显、涉外业务潜在法律风险增多的实际，甘肃省政府国资委要求全省国资国企系统强化法治观念，坚持运用法治思维和法治方式开展疫情防控，努力做到疫情防控和生产经营“两手抓、两不误”。甘肃省政府国资委主动履行出资人责任和国资监管职责，一方面积极整合省内法律人才资源，搭建服务平台，集中优势力量形成整体合力，为省属企业依法依规防控疫 ……

2020-02-18

新华社北京11月9日电记者9日从国务院国资委了解到，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国资委近日印发了《中央企业合规管理指引（试行）》。 合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 指引明确了中央企业董事会、监事会、经理层的合规管理 ……

2018-12-10

11月9日电为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，11月9日，国务院国有资产监督管理委员会印发《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称“指引”），指引要求，强化海外投资经营行为的合规管理，定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险，妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。 ……

2018-11-12

随着改革开放的不断深入和“一带一路”战略的全面展开，我国企业越来越多地走出国门参与国际竞争，在面临巨大的机遇的同时，也面对着许多风险和挑战。从今年以来中兴等事件来看，加强央企合规管理已迫在眉睫。 据中国证券报了解到，国资委近日内部印发的《中央企业合规管理指引（试行）》中要求，中央企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员的合 ……

2018-11-12

11月9日，国务院国资委一位人士确认，《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）已经正式发布，文件也将于近日在国资委官网上公开。根据《指引》解释，央企合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 中央企业的合规管理，实际上早已开始。2006年，中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》。2007年，中 ……

2018-11-12

合规成中国企业“走出去”必经门槛 调查显示企业具备第三方合规管理的不足两成 □本报记者辛红 近年来，合规已经成了企业关注的焦点。最新发布的《2017—2018中国合规蓝皮书》显示，尽管54%的国企和35%的民企已具备合规总政策，但具备专门的第三方合规管理政策以及合规尽职调查政策的皆不足20%。 那么，企业该如何进行合规体系搭建？合规的内涵、外延如何确定 ……

2018-09-30

5月29日，国务院国资委召开中央企业境外风险防控座谈会。肖亚庆要求，中央企业要着力推进依法合规，增强合规经营意识，提高合规风险防范能力，完善风险防范机制，筑牢境外法律风险防范底线。 肖亚庆指出，习近平总书记在瑞士达沃斯、海南博鳌亚洲论坛发表的重要讲话，为中央企业开展国际化经营进一步指明了方向、提供了根本遵循。近年来，国资委和中央企业高度重视境外风险防控工作，有力保障了国际化经营顺利 ……

2018-05-31

为引导对外投资健康发展，2017年，中国有关部门曾多次发文引导和规范境外投资方向，非理性投资得到有效遏制。2018年，对外投资将进一步得到规范。在1月22日国家发改委举行的新闻发布会上，国家发改委政策研究室主任兼委新闻发言人严鹏程表示，2018年将继续做好对外投资真实性合规性管理。 发言人介绍，我国坚持引进来和走出去并重，按照企业主体、市场导向、国际惯例、政府引导的原则，支持有条件 ……

2018-01-24